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喜大泪奔!三大期货交易所简化投资者适当性评估流程

2019年6月3日 08:34

2019年6月3日 08:34

本周末,期货市场改革消息不断,首先是中金所新增了股指期货跨品种单向大边保证金制度,对金融期货进一步“放松?#20445;?#25509;着三大商品交易所纷纷修改《期货交易者适当性管理办法》,在期货公司会员对客户的适当性评估上,进一步简化流程,均表示只要客户符合一定要求的,开户时期货公司会员可以不再对其基础知识、交易经历和可用资金余额进行评估。


此番调整一出,小编认为是对期货交易者的一种福利。这意味着交易者在以后开通特殊期货品种交易权限?#20445;?#21482;要符合交易所的规定,均可以免除基础知识测试、交易经历和可用资金验资等流程,大大缩短了交易者参与特殊品种的开户?#22868;洌?#36991;免交易机会的流失!


我们以上期所的新版投资者适当性评估要求为例:



《上海期货交易所期货交易者适当性制度操作指引》第七条——部?#21482;?#32773;全部不适用评估的情形包括了以下内容:


(一)期货公司会员对?#29575;?#24773;形的客户进行适当性评估?#20445;?#21487;以不再对其基础知识要求、交易经历要求进行评估。客户已参与的实行适当性制度的上市品种可用资金要求不低于新申请品种的,期货公司会员还可以不再对其可用资金要求进行评估。


1、客户已经具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限的客户;
2、客户已经具有金融期货交易的交易编码的;
3、客户已经具有境内证券交易所期权交易权限的客户;
4、客户已经具有交易所交易编码,并具有实行适当性制度的上市品种交易权限,申请开通其他上市品种的交易权限的。 
客户应当提供具有上述资格的证明资料。


(二)期货公司会员进行适当性审核?#20445;?#24212;当充分使用已了解信息和已有评估结果,可以不对客户的相同项目重复进行适当性评估,不重复要求提供证明材料。


(三)期货公司会员为以下客户参与交易实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限的,可以不对其基础知识要求、交易经历要求、可用资金要求进行评估:


1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
2、已开通实行适当性制度的某一品种交易权限的,再通过其他期货公司会员开通该品种交易权限的客户。客户应当提供具有上述交易权限的证明资料;
3、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证,表明该等交易确已实际成交;
4、做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。


特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,?#32422;?#31038;会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。


此份文件自2019年5月31日起正式实施。


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